【看中国2015年06月05日讯】美国证券交易委员会(SEC)就涉嫌虚假要约收购,向PTG Capital Partners,PST Capital Group,Nedko Nedev,Strategic Capital及Strategic Wealth Investment提起诉讼。该诉讼也包括对Tower Group International和Rocky Mountain Chocolate Factory两家公司涉嫌虚假要约收购。
SEC称,被告试图通过虚假要约收购和新闻稿操纵这些公司的股价。
雅芳化妆品公司(网络图片)
根据SEC的诉讼文件,PTG,PST以及Strategic Capital为总部设于保加利亚索非亚的公司。Nedev是一名37岁的保加利亚交易员。Strategic Wealth在美国内华达州注册成立,并与Nedev在Strategic Capital开立的账户频繁交易。
SEC指控PTG使用伪造签名,申请Edgar系统的登录账号。PTG Capital称其为一间在英属维尔京群岛注册成立的公司,总部设于英国伦敦。然而,没有迹象表明除了本案涉及的操纵股价之外,PTG Capital还有其他合法经营目的。PTG Capital从某种程度上确实存在,是一间在保加利亚索非亚运营的公司。
SEC在起诉书中还指出,Nedev持有雅芳的差价合约(CFD)。CFD是一种金融衍生品,允许交易员在并不实际拥有标的证券的情况下从事交易,利用股价波动获利。
海外媒体报道,美国证监会系统公告显示,这家名不见经传的私募公司PTG Capital,提出以每股18.75美元,总价82亿美元的价格全面收购雅芳,而当时雅芳股价还不到7美元。
该消息触发雅芳股价暴涨20%,随后市场质疑公告的可靠性,股价回吐,雅芳也暂停交易。
此事件引发了市场对美国证监会系统是否存在安全漏洞的疑虑,尤其是路透和彭博等资讯平台,会实时监测并发布证监会提交公告等重大信息,对市场影响极大。