高盛的醜聞源源不斷,先是一個「欺詐門」,最新又是「泄密門」。有消息稱,高盛集團董事涉嫌將巴菲特作為「賺錢工具」,將其注資的秘密信息透露給「華爾街巨騙」拉賈拉特南。藉助高盛案,美民主黨議員上週末已就衍生品交易設限事宜達成初步協議,擬在衍生品監管方面進行大刀闊斧的改革。
高盛涉嫌走漏注資風聲
據海外媒體援引知情人士的話稱,2008年經濟危機最盛之際,巴菲特旗下伯克希爾•哈撒韋公司向高盛集團投資50億美元。然而,在進行公開交易前,高盛一位董事便向對沖基金公司帆船集團創始人拉賈拉特南透露交易信息,拉賈拉特南去年因涉嫌內幕交易被捕。
上週,美國政府首次披露拉賈拉特南獲得有關高盛內幕的消息詳情。檢方說,其中包括有關伯克希爾•哈撒韋2008年9月投資高盛的非公開消息,以及2008年6月至9月間尚未公開發布的高盛業績。
不過,有海外媒體報導稱巴菲特毫不擔心旗下伯克希爾•哈撒韋2008年對高盛所投的50億美元。該報導引述伯克希爾•哈撒韋董事墨菲的話稱,「還需觀望事情的進一步發展,但我認為巴菲特對高盛擁有充足信心。」
2008年9月末,在金融危機最瘋狂的時刻,巴菲特同意買入50億美元的高盛優先股,股息為10%,同時其還獲得認股權證,可再購入50億美元普通股。該筆投資成為金融危機的分水嶺。
遊說大軍或不斷擴容
隨著高盛案牽扯出更多人物,國會議員亦借勢呼籲加強對金融衍生品進行監管。據海外媒體26日報導稱,美國兩位民主黨參議員對衍生品市場的監管改革法案撰寫已臨近尾聲,規則將包括要求銀行剝離互換業務的條款等。
上述監管改革法案由參議院金融委員會主席克里斯•多德和農業委員會主席布蘭琪•林肯參與研究制定。報導稱,林肯正在敦促多德和白宮接受她提出的條款,限制高盛和摩根大通等銀行涉足場外衍生品市場,重塑華爾街。
高盛因涉嫌欺詐投資者被美國證券與交易委員會起訴迄今已逾十天,國會議員正努力把握機會凝聚立法的支持。以現任歐巴馬顧問沃爾克命「沃爾克規範」已納入多德的衍生品監管改革條例,此項提案將於當地時間26日在參院投票。
美國國家經濟委員會主任薩默斯25日亦表示,「高盛事件凸顯總統歐巴馬的遠見,即透明、公開和讓公眾瞭解誰從何處獲利的重要性。」
此外,美國金融大鱷索羅斯亦對衍生品市場表示擔憂。他26日在媒體撰文稱,「監管者應該承擔起一個任務,即瞭解衍生品與合成證券,如果無法充分評估系統性風險,就應該杜絕此類衍生品。」
他同時稱,美國證交會對高盛提起的民事訴訟將遭到被告人的有力抗辯。不管最終結果如何,該案都會對美國國會正在考慮的金融改革立法產生深遠影響。
